為進一步推動銀行保險機構前移涉刑案件風險防控關口，健全涉刑案件風險防控全鏈條治理機制，深化源頭預防、標本兼治，全面提升銀行保險機構涉刑案件風險防控工作的規(guī)范性、科學性、有效性，國家金融監(jiān)督管理總局起草了《銀行保險機構涉刑案件風險防控管理辦法（征求意見稿）》（以下簡稱《辦法》），并面向社會公開征求意見。

《辦法》共5章、40條，主要內容包括：一是明確涉刑案件風險防控的目標和基本原則等。強調涉刑案件風險防控應做到“預防為主、關口前移，全面覆蓋、突出重點，法人主責、分級負責，聯(lián)防聯(lián)控、各司其職，屬地監(jiān)管、融入日常”。二是明確董（理）事會、監(jiān)事會、高級管理層，以及牽頭部門、內設部門、分支機構和內審部門的職責。三是明確銀行保險機構涉刑案件風險防控主要任務。強調銀行保險機構應建立健全涉刑案件風險防控重點制度，研判本機構涉刑案件風險防控重點領域，完善涉刑案件風險防控重點措施，加強信息化建設，并及時開展涉刑案件風險防控評估。四是明確監(jiān)管部門在涉刑案件風險防控工作中的職責分工，提出對銀行保險機構涉刑案件風險防控進行非現(xiàn)場監(jiān)管、現(xiàn)場檢查等要求。

(相關資料圖)

下一步，國家金融監(jiān)督管理總局將根據(jù)公開征求意見情況，進一步修改完善《辦法》并適時發(fā)布實施。

附：

國家金融監(jiān)督管理總局關于《銀行保險機構涉刑案件風險防控管理辦法（征求意見稿）》公開征求意見的公告

為進一步推動銀行保險機構前移涉刑案件風險防控關口，健全涉刑案件風險防控全鏈條治理機制，深化源頭預防、標本兼治，全面提升銀行保險機構涉刑案件風險防控工作的規(guī)范性、科學性、有效性，國家金融監(jiān)督管理總局起草了《銀行保險機構涉刑案件風險防控管理辦法（征求意見稿）》，現(xiàn)向社會公開征求意見。公眾可通過以下途徑和方式提出反饋意見：

一、通過電子郵件將意見發(fā)送至：chenguoqing@。

二、通過信函方式將意見寄至：北京市西城區(qū)金融大街甲15號國家金融監(jiān)督管理總局（100033），并請在信封上注明“（風險處置局）銀行保險機構涉刑案件風險防控管理辦法征求意見”字樣。

意見反饋截止時間為2023年9月8日。

國家金融監(jiān)督管理總局

2023年8月4日

【相關文件】銀行保險機構涉刑案件風險防控管理辦法（征求意見稿）

責任編輯：宋源珺