中國證監(jiān)會網(wǎng)站3月20日公布的中國證券監(jiān)督管理委員會山東監(jiān)管局行政處罰決定書(〔2020〕1號)顯示，經(jīng)查明，陸遠(yuǎn)陽存在以下違法事實(shí)：

陸遠(yuǎn)陽于2017年7月17日開始在華鑫證券有限責(zé)任公司煙臺迎春大街證券營業(yè)部工作，2017年8月14日取得證券執(zhí)業(yè)資格。“劉某林”賬戶于2015年11月開立于華鑫證券有限責(zé)任公司煙臺迎春大街證券營業(yè)部，由陸遠(yuǎn)陽控制使用，該賬戶資金的主要來源和去向均為陸遠(yuǎn)陽。

2017年8月14日陸遠(yuǎn)陽成為證券公司從業(yè)人員時(shí)，借“劉某林”賬戶持有股票“雙杰電氣”103960股未依法轉(zhuǎn)讓。2017年8月14日至2018年7月25日期間，陸遠(yuǎn)陽使用“劉某林”賬戶進(jìn)行證券交易，期間累計(jì)交易股票20只，買入金額為2018.65萬元，賣出金額為2274.66萬元，買賣股票總成交金額4293.31萬元，共獲利33.43萬元。

陸遠(yuǎn)陽的上述行為違反2005年《證券法》第四十三條的規(guī)定，構(gòu)成了2005年《證券法》第一百九十九條所述的禁止參與股票交易的人員持有、買賣股票的情形。根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，依據(jù)2005年《證券法》第一百九十九條的規(guī)定，山東監(jiān)管局決定：責(zé)令陸遠(yuǎn)陽改正，沒收陸遠(yuǎn)陽違法所得33.43萬元，并處以33.43萬元罰款。合計(jì)罰沒66.86萬元。

天眼查資料顯示，華鑫證券有限責(zé)任公司是經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會批準(zhǔn)于2001年3月在深圳市注冊成立的全國性綜合類證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)，注冊資本10億元人民幣。公司系在原西安證券有限責(zé)任公司及受讓原上海浦東聯(lián)合信托投資有限責(zé)任公司證券營業(yè)部的基礎(chǔ)上增資擴(kuò)股組建而成。經(jīng)營范圍為發(fā)行和代理各種有價(jià)證券;自營和代理買賣各種有價(jià)證券;有價(jià)證券的代保管、鑒證和過戶;代理還本付息、分紅、派息及權(quán)益分派;基金和資產(chǎn)管理;企業(yè)重組、收購兼并;投資咨詢、財(cái)務(wù)顧問;外幣證券業(yè)務(wù)。華鑫證券為上海華鑫股份有限公司(簡稱“華鑫股份”，600621.SH)全資子公司。

陸遠(yuǎn)陽2017年8月14日在華鑫證券登記一般證券業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)資格，并已于2019年12月9日登記離職注銷。

《證券法》第四十三條規(guī)定：

證券交易所、證券公司和證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的工作人員以及法律、行政法規(guī)禁止參與股票交易的其他人員，在任期或者法定限期內(nèi)，不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票，也不得收受他人贈送的股票。

任何人在成為前款所列人員時(shí)，其原已持有的股票，必須依法轉(zhuǎn)讓。

《證券法》第一百九十九條規(guī)定：

法律、行政法規(guī)規(guī)定禁止參與股票交易的人員，直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票的，責(zé)令依法處理非法持有的股票，沒收違法所得，并處以買賣股票等值以下的罰款;屬于國家工作人員的，還應(yīng)當(dāng)依法給予行政處分。

以下為原文：

中國證券監(jiān)督管理委員會山東監(jiān)管局行政處罰決定書(〔2020〕1號)

〔2020〕1號

當(dāng)事人：陸遠(yuǎn)陽，男，1992年10月出生，住址：山東省蓬萊市。

依據(jù)2005年《中華人民共和國證券法》(以下簡稱2005年《證券法》)有關(guān)規(guī)定，我局對陸遠(yuǎn)陽證券從業(yè)人員違法買賣股票行為進(jìn)行了立案調(diào)查、審理，并依法向當(dāng)事人告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利。當(dāng)事人未提出陳述、申辯意見，也未要求聽證。本案現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié)。

經(jīng)查明，陸遠(yuǎn)陽存在以下違法事實(shí)：

陸遠(yuǎn)陽于2017年7月17日開始在華鑫證券有限責(zé)任公司煙臺迎春大街證券營業(yè)部工作，2017年8月14日取得證券執(zhí)業(yè)資格。“劉某林”賬戶于2015年11月開立于華鑫證券有限責(zé)任公司煙臺迎春大街證券營業(yè)部，由陸遠(yuǎn)陽控制使用，該賬戶資金的主要來源和去向均為陸遠(yuǎn)陽。

2017年8月14日陸遠(yuǎn)陽成為證券公司從業(yè)人員時(shí)，借“劉某林”賬戶持有股票“雙杰電氣”103,960股未依法轉(zhuǎn)讓。2017年8月14日至2018年7月25日期間，陸遠(yuǎn)陽使用“劉某林”賬戶進(jìn)行證券交易，期間累計(jì)交易股票20只，買入金額為20,186,480.8元，賣出金額為22,746,575元，買賣股票總成交金額42,933,055.8元，共獲利334,290.12元。

以上事實(shí)有相關(guān)勞動合同、證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書、工資社保發(fā)繳記錄、相關(guān)賬戶交易數(shù)據(jù)、銀行賬戶資金流水、當(dāng)事人詢問筆錄等證據(jù)證明，足以認(rèn)定。

陸遠(yuǎn)陽的上述行為違反2005年《證券法》第四十三條的規(guī)定，構(gòu)成了2005年《證券法》第一百九十九條所述的禁止參與股票交易的人員持有、買賣股票的情形。

根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，依據(jù)2005年《證券法》第一百九十九條的規(guī)定，我局決定：

責(zé)令陸遠(yuǎn)陽改正，沒收陸遠(yuǎn)陽違法所得334,290.12元，并處以334,290.12元罰款。

上述當(dāng)事人應(yīng)自收到本處罰決定書之日起15日內(nèi)，將罰款匯交中國證券監(jiān)督管理委員會，開戶銀行：中信銀行北京分行營業(yè)部，賬號：7111010189800000162，聯(lián)行號：302100011106，由該行直接上繳國庫，并將注有當(dāng)事人名稱的付款憑證復(fù)印件送中國證券監(jiān)督管理委員會稽查局及山東證監(jiān)局備案。當(dāng)事人如果對本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會申請行政復(fù)議，也可在收到本處罰決定書之日起6個(gè)月內(nèi)直接向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。復(fù)議和訴訟期間，上述決定不停止執(zhí)行。

中國證券監(jiān)督管理委員會山東監(jiān)管局

2020年3月19日